深圳市司法局日前对外发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，为深圳各类企业建立首席合规官制度提供专门指引，进一步丰富了深圳市企业合规建设指引体系，是全国首部企业建立首席合规官制度的专门指引性文件。据悉，此次深圳出台推广鼓励有条件企业设立首席合规官，推进企业合规建设，已走在全国前列。
    据了解，近年来，党和国家高度重视、积极倡导推进合规建设。深圳围绕中央、省各项部署要求，持续推进企业合规示范区建设，出台了全国首个全面推进企业合规建设的政策性文件《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》，成立了全国首家企业合规专业协会，为深化企业合规建设打下了坚实基础。同时，围绕合规建设中企业不知、不会等问题，持续加大企业合规管理体系建设方法论的供给力度，发布了全国首部企业合规地方标准，并逐步完善深圳市企业合规地方标准和指引体系。截至目前全市已发布或正在制定的企业合规细分领域标准或指引20余部。
    从国内外实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，世界银行、经合组织等国际组织也鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。2021年5月，中央全面依法治国委员会制定《关于支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市的意见》，对深圳打造企业合规示范区进行部署，明确“推广企业首席合规官制度”的工作要求。2022年国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》，明确提出“中央企业应当结合实际设立首席合规官”。2023年7月，《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》明确提出要支持引导民营企业完善法人治理结构、规范股东行为、强化内部监督，实现治理规范、有效制衡、合规经营，鼓励有条件的民营企业建立完善中国特色企业制度。
    在此背景下，深圳市司法局参照相关文件和标准，结合深圳企业实际，组织制定了《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》（以下简称《指引》）。该《指引》可适用于深圳市各类开展合规管理体系建设的企业。
    在首席合规官的职责与选任方面，《指引》充分结合企业经营实际，对企业首席合规官的主要职责、任职条件、选任程序、工作原则进行细化，专门提出企业选任首席合规官、建立首席合规官制度宜遵循独立性原则和充分授权原则，以保障企业首席合规官制度和合规管理工作有效开展。
    围绕企业首席合规官制度运行需要，《指引》建议企业建立合规管理联席会议工作机制和多层合规风险防控机制，以支撑首席合规官全面有效地领导和推动企业合规管理工作。
    《指引》还提出了企业保障首席合规官制度有效运行的保障措施。包括为企业首席合规官制度运行建立支持保障体系，提出企业宜在机构、人员、经费、技术等方面为企业首席合规官制度运行提供必要条件，同时企业也可建立合规人才培育、加强合规管理信息化、建立合规文化培育等机制，为首席合规官高效履职提供支撑。
    《指引》建议企业建立专门的监督检查和合规管理工作考核机制，通过明确考核权限、权重、指标等内容，进一步强化合规工作的独立性。
    深圳司法局表示，接下来，将深入推广企业首席合规官制度，为各类企业完善合规管理体系提供指引，进一步深化企业合规建设、促进民营经济发展壮大，为深圳营造一流法治化营商环境、促进经济社会高质量发展提供新的样本。