国金证券频收罚单

    在市场助推下，券商行业2021年迎来“丰收大年”，ROE回升至7.83%，杠杆率创历史新高。日前，根据中证协披露的数据，140家券商营业收入突破5000亿，较上年同期增长12.03%至5024.10亿元；净利润较上年同期增长21.32%至1911.19亿元。
    值得注意的是，Choice数据显示，49家上市券商中，8家券商营业收入突破300亿元，10家券商入围净利润“百亿俱乐部”。
    而因最近频频收到罚单，国金证券成为券商行业中颇为引人注目的公司。
    2021年年报数据显示，2021年全年，国金证券实现营业收入71.27亿元，净利润23.17亿元，与头部券商的业绩相比，差距显著。此外，公司报告期内，期末资产总计为883.13亿元，营业利润为29.23亿元，经营活动产生的现金流量净额为-36.19亿元。
    那么，2021年国金证券现金流量净额为负的原因是什么？在给到国金证券宣传部门负责人相关问题后，却始终没有得到任何答复。
    据了解，因合规管理存在不足，国金证券深圳分公司及所辖营业部5月底刚刚被深圳证监局采取出具警示函措施。最近一年多，国金证券已因合规、投行违规等问题被监管层多次处罚。
    深圳证监局在日常监管中发现，国金证券深圳分公司及所辖国金证券深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出国金证券深圳分公司合规管理存在不足，违反了合规管理相关规定。
    决定书指出，深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求其采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。
    而最近一年多，国金证券已多次因合规、投行违规等问题频频受到监管处罚。
    2021年12月29日，证监会指出，国金证券作为扬州日兴生物IPO的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分，违反相关规定。对此，证监会要求国金证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。
    2021年5月13日，中国人民银行成都分行行政处罚信息公示表显示，国金证券因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，由此被罚款65万元。为此，时任国金证券法务总监兼法律事务部总经理仲晓阳、时任合规管理部总经理虞志海、时任国金证券财富管理委员会委员（反洗钱负责人）王丹分别被人民银行成都分行罚款4.5万元、3.5万元及1万元。
    2021年4月6日，证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。证监会指出，作为参业股份推荐挂牌主办券商，国金证券未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，违反相关规定，要求国金证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
    值得一提的是，国金证券前员工还因跟踪客户操作而被重罚。2021年4月20日，证监会开出的罚单显示，国金证券前员工黄建雄利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没合计1208万元，同时对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
    而颇为奇怪的是，面对如此频繁的处罚，国金证券至今也没有任何迹象拿出行之有效的整改措施。
    业内人士指出，在券商内部控制方面，建立健全机制、工作流程和操作规范非常必要，如果没有相关举措，无法杜绝跟踪客户操作、给客户利益带来损失的违规现象。