兴业北分开展强化执行年活动

    近日，兴业银行北京分行提出“合规工作是确保分行平安稳健经营的生命线”发展理念，更加明晰宏观监管环境变化，更加重视合规为本、内控优先的经营发展模式。在辖内全面启动“兴航程”2018合规内控强化执行年活动，为建立健全本行合规内控管理长效机制再添动力。
    据悉，本次活动是在该行2016年“员工行为十三条禁令”、2017合规内控提升年活动基础上，对以往合规内控管理经验的再总结、再提高、再升华，旨在通过“兴航程”系列活动促使全员树立“合规致胜”理念，培育“合规人人有责”的良好合规文化氛围，力求通过“兴航程”系列活动，全面提升合规内控执行力，保障分行各项业务平安稳健发展。
    强化监管政策传导
    兴业银行北京分行以“兴航程”专项活动为契机，紧跟监管政策变化，加强监管政策研判。通过法规速递、经营参考、合规风险提示等形式，对于监管重点关注的同业业务、理财业务、表外业务等业务领域，进行政策解读、业务导向研究。优化法律服务模式，在确保审查质量的同时采取新规传导、优化流程、系统培训等形式不断提升审查时效，上半年共出具各类法律审查意见812笔。
宣贯合规文化
    兴业银行北京分行以建立合规宣贯长效工作机制为切入点。依托新媒体、新媒介，通过兴知APP、微课、微信公众号等网络渠道，组织开展“合规进基层”系列宣贯活动。通过开展系列主题宣贯活动，提高全体员工参与合规宣贯积极性。邀请检察、公安、银监等外部专家，对重要岗位员工开展警示教育培训。今年以来，兴业银行北京分行共开展合规下基层活动16次，组织各类合规考试3次，举办合规大讲堂3次，开展主题活动2次，合规宣贯参加人员达6300余人次。
    加强制度规范建设
    兴业银行北京分行坚持“制度先行、内控优先”原则，深入解读政策要求，对照监管规定，通过制度后评价、制度督办等方式，不断健全规章制度，优化业务流程，为创新发展奠定扎实制度基础。扎实做好年全年制度规划基础工作，全年共确立56项制度制订修订计划。开展金融市场与投行业务制度专项梳理工作，全面对标监管制度，审视内部制度的全面性、完善性、合规性。强化新产品新业务风险控制，及时发布《新产品（新业务）合规审查工作通知》，对所有新产品新业务开展准入前风险预评估工作，做到落地前合规性审查、落地后风险评估。
    做好检查监督
    兴业银行北京分行根据“兴航程”活动部署，按照“四个重点”要求，深入推进重点业务、管理领域的专项治理与检查监督，探索建立科技监测平台，确保风险控制到位。充分发挥检查监督专业团队效能，重点开展印管理、信用卡营销、理财销售、押品管理、非标及资本市场业务等风险领域排查工作；健全案防联动管理与风险信息摸排收集机制，始终保持案防高压态势，确保各类风险早发现、早预警、早处置。完善异常交易监测系统，以数据关联关系搭建为重点，通过内部资源挖掘整合、外部信息采集拓展等方式，不断提高风险监控预测能力与风险锁定的精准度。
    严肃责任追究
    兴业银行北京分行秉持“有风险没有及时发现就是失职，发现风险没有及时提示和处置就是渎职”的标准，通过构建多层级问责管理体系，充分发挥问责管理“高压线”警示工作质效。理顺问责流程，不断完善问责管理制度；健全完善覆盖各个层级的问责管理体系；进一步完善多层级责任追究体系，强化内控管理措施对问责管理的有效补充，并加大对违规行为的处罚力度，全面落实从严治行，由上而下、层层传导，端正经营作风。
    “树理念持之以恒，强执行行稳致远”。兴业银行北京分行以“兴航程”2018强化执行年活动为契机，认真践行“依法合规经营、服务实体经济”经营理念，对内形成“主动合规、全员合规”的良好氛围，对外树立“恪尽职守、笃行务实”的企业形象。