兴业北分打造合规运营新标杆

    【本报北京讯】对于商业银行业来说，依法合规经营不仅是贯彻党和全国金融工作依法治国战略理念和防范金融系统性风险的必然要求，更是银行生存和发展的根基。
    在此背景之下，兴业银行北京分行在总行的领导下，全面开启“兴航程”内控合规建设，深入开展“四个专项治理”、突击“啄木鸟”等排查活动，通过合规激励与违规惩处齐抓、个别问题整治与系统性缺陷查纠并举，兴业银行北京分行逐步在全分行范围内形成了人人合规、主动合规的良好工作氛围。
    近两年，在金融去杠杠的大政策背景下，金融行业新政策频出。其中，有不少政策是直接影响到一线员工的业务开展的。加强监管政策解读研判，及时将外部最新监管政策文件、法律法规、重要会议精神以及行政处罚事项等向分行全辖传递。
    除了意识形态上的建设外，兴业银行北京分行还于2017年启动了“兴航程”合规内控提升年活动，进一步落实“合规致胜”这一发展战略。
    在组织各种严查的集中活动与学习外，兴业银行北京分行还坚持“制度优先、内控先行”的合规管理理念，通过制度管理“找缺陷、提建议、强执行”等专项活动，据兴业银行北京分行介绍，2017年，兴业银行北京分行共对557件制度进行了重检，有效弥补了制度漏洞，提高了制度体系的有效性、完整性、可操作性，夯实了“有章可循、有章必循”的内控基础。
    近几年，“监管科技”火了整个金融及科技圈。无疑，在合规的管理上，科技的应用是一种很有效的辅助方法，甚至于在未来可能会成为内部管理上最高效的工具。兴业银行北京分行综合利用员工异常行为监测模型数据及监控预警系统，深入开展员工异常行为监测，已经成为兴业银行北京分行合规管理的一大‘利刃’。